美國財政部洗錢防制新規擴大納管投資顧問業者以降低金融犯罪風險

美國財政部金融犯罪執法局於今（2024）年9月4日公布針對投資顧問之洗錢防制與打擊資恐新規，將投資顧問比照金融機構納管，擴大該等業者制定與實施洗錢防制／打擊資恐之法令遵循計畫的義務。在新規範下，受涵蓋之投資顧問業者須比照金融機構，制定洗錢防制／打擊資恐之計畫並採行相同之帳務紀錄保存要求、通報可疑交易以及揭露一定額度以上之金流資訊等。金融犯罪執法局期望透過擴大納管投資顧問業者，解決以往投資顧問行業因監管較弱而容易助長金融犯罪之問題。