認識證券交易法(五)證券商制度

"本文簡介證券商目前立法上的規範重點。因證券商為證券市場的仲介要角,證券商的管理須側重健全證券業務與確保證券市場的機能,以達保護投資人與發展國民經濟之立意。首先,針對證券商之開業許可制度,重視證券公司的資產構成基礎與人員構成適格性。其次,關於證券商的業務規範,以樹立證券業務之專業經營為原則。最後,證券商之財務監督,以確保證券商之自有資本的規制為重心,兼以限制資本運用、承擔證券交易風險以及公開財務報表等制度,使證券交易安全得以充實。"