刑事合規的體系化觀察及制度建構展望

Criminal Compliance: Systematic Observation and Institutional Construction Prospects

作用於刑事司法的合規要素，在事先合規模式中體現為單位犯罪成立的基本條件，在事後合規模式中體現為影響刑事訴訟程序進程的事後彌補，在罪後合規模式中則表現為一種犯罪後果負擔。只有在科學確立單位犯罪制度理念的基礎上作體系性考量，才能對上述三種刑事合規模式的具體制度構建加以科學合理設計，有效應對各自的缺陷和不足。就理念根基而言，“組織體”“直接負責的主管人員”“其他直接責任人員”三者的刑事責任，應採“三元分離、平行追責”模式；其中“組織體”和“直接負責的主管人員”的刑事責任屬於超越行為責任的歸咎責任。據此，事先合規模式的有效實踐展開，需要刑法以歸咎刑事責任為基礎重構單位犯罪成立條件，同時在程序法上明確事先合規有效性的證明要點，並以“被告方和控訴方雙證明模式”分配證明責任。事後合規模式的有效運用，則需要刑法以“三元分離”為指導優化單位犯罪主體關係結構，同時在程序法上科學增設附條件不起訴制度。罪後合規模式的有效運行，則需要以企業刑事責任制度的多層次設計理論為指導，引入“合規緩刑”制度。