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趨同或路徑依循?──以美中兩國證券詐欺訴訟改革為觀察點
作者 趙冠瑋
中文摘要 在全球經濟一體化形式規範趨於近似下,各國公司及證券法制究竟是趨同(convergence)抑或依路徑依循(path dependence)分岐發展?成為學界爭論不休之議題。關於趨同與路徑依循之爭,筆者認為除了從形式規範角度觀察外,亦可從「執法(enforcement)」模式一窺究竟。本文之研究方法係以證券詐欺訴訟(尤以大量被害人之團體訴訟或集團訴訟)具有公權力執法及私人訴訟混合之特徵,輔以公權力介入私人訴訟之程度得出一道光譜,其中私人端之代表應為美國式之證券集團訴訟;另一端公權力控制之代表應為中國大陸法制之證券詐欺共同訴訟,在此光譜中間具有各種公私混合程度不一之訴訟樣態,其中亦包含臺灣證券投資人及期貨交易人保護法之證券團體訴訟,藉此發展出三種公私混合執法模式:獨占模式監督模式及補償模式,以作為觀察趨同與否之指標。
起訖頁 117-133
關鍵詞 證券詐欺趨同路徑依循集團/團體訴訟證券投資人及期貨交易人保護法
刊名 月旦法學雜誌
出版單位 元照出版公司
期數 202201 (320期)
DOI 10.53106/1025593132007  複製DOI  DOI申請
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