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對金融控股集團以風險為基礎之監理
作者 阮品嘉
中文摘要
目前市場上已出現衆多金融控股集團,金融跨業經營固然發揮了綜效,然亦帶來集團性的風險,如何對集團進行監理成為主管機關一大挑戰。當今金融最先進的美國、英國對於金融集團的監理,已採取以風險為基礎之監理制度,其重要內涵包括量與質兩方面,量的監理係要求集團須達到一定的資本適足率,質的監理則是要求集團建立內部的風險管理系統,主管機關透過監理機制的安排,瞭解、評估、減低其風險;另應有主要監理者制度配套。鑑於金融控股集團的興起,主管機關更應轉向以風險為基礎的監理,在程序法規有所改進,而監理資源之有效運用及人才吸引亦須加以深思。
起訖頁 147-166
關鍵詞 金融控股公司金融控股集團金融集團資本適足率Risk Based Supervision綜效監理集團性的風險歐盟會計FRBLCBO風險評估FSA
刊名 月旦法學雜誌  
期數 200311 (102期)
出版單位 元照出版公司
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