金管會之解除法人代表董事職務

一、訴外人甲金控公司為乙銀行唯一股東，甲金控公司之最大法人股東則為財政部，原告經財政部長年指派為上述法人之法人代表董事，自民國99年7月1日至105年3月31日並擔任乙銀行董事長。 二、乙銀行紐約分行於104年1月至3月間經美國紐約州金融署（下稱「DFS」）實地金融檢查，以103年9月為基準日進行風險管理、作業控制、法令遵循等檢查。於其作成檢查報告前，美國聯邦準備銀行於104年10月間派員告知乙銀行總行其紐約分行法令遵循嚴重不足，整體評等將遭降級，嗣DFS於105年2月9日之檢查報告，指出乙銀行紐約分行未落實可疑交易之篩選及申報，於美國銀行保護法及反洗錢法等法令遵循有所缺失。乙銀行除遭核處1.8億美元罰款外，尚有配合其他監理行動。 三、金管會（下稱「被告」）以原告擔任乙銀行董事長期間，因（一）既於104年10月間已知悉該行紐約分行極有可能遭DFS採取監理行動，復未採納同年11月及105年2月紐約分行請總行派員赴美溝通之建議，致遭DFS裁處，乃有決策失當之責；（二）DFS檢查報告未提報董事會前，原告與紐約分行經理105年3月24日共同署名就DFS檢查報告回復改善計畫，竟表示董事會、高階主管已瞭解所列缺失之嚴重性，涉有不實；乃依據銀行法第61條之1第1項（第4款）規定，以105年9月14日金管銀控字第10560003852號裁處書（下稱「原處分」）解除原告於甲金控公司派任乙銀行之法人代表董事職務。原告不服，乃循序提起行政爭訟。